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  1. 证券商应与客户约定,融通期限届满前,客户得以有价证券买卖结馀款偿还借贷款项。
  2. 第4条证券商业务人员,应为专任,但本会另有规定者,不在此限。
  3. 运用全权委讬投资资金买卖有价证券所收取证券商之手续费折让,应作为客户买卖成本之减少。
  4. 事实上有个规定,给证券商颁发牌照的FINRA,规定从业人员说,股利不能做卖点来推销,这里提到了一个不好的现象,某些证券商的无良手段。